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盈禾体育平台:加强审计、投资者适宜性管理和跨境监管协调

时间:2020/5/10 9:57:39  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:监管层面:加强审计、投资者适宜性管理和跨境监管协调在监管方面,周一勤建议对涉及客户范围广、风险波动大的金融产品进行适当的审计,特别是对于小概率事件,相关商业银行必须制定完善的压力测试计划和应急预案。在鼓励商业银行创新的同时,也要对各类银行进行监管,加强投资者适宜性管理和风险预警,...
监管层面:加强审计、投资者适宜性管理和跨境监管协调

在监管方面,周一勤建议对涉及客户范围广、风险波动大的金融产品进行适当的审计,特别是对于小概率事件,相关商业银行必须制定完善的压力测试计划和应急预案。在鼓励商业银行创新的同时,也要对各类银行进行监管,加强投资者适宜性管理和风险预警,做好投资者教育工作。

西南财经大学金融学院数字经济研究中心主任陈文表示,由于CME不是一家内地交易所,中国监管机构能够采取的措施非常有限。上世纪90年代,当国债期货价格出现异常波动时,交易价格在最后8分钟被取消。对于异常价格波动,芝加哥商品交易所也应该有交易取消机制,但为什么芝加哥商品交易所没有取消最终的异常价格,包括中国内地监管机构和中国银行等市场机构,可能需要进一步了解。

“中行设计的产品可能过于复杂。一些人认为,金融衍生品的衍生品在内地金融机构的定价和交易能力方面相对较弱,不应过度介入。然而,内地监管机构可能需要进一步调查金融机构过于复杂的金融产品,并加强对投资者的适当管理,”陈文说。所谓合格投资者的定义是定义他们投资了什么,并将适当的投资者与风险程度相匹配。”

此外,他认为,目前的海外金融管理规定,包括互联网证券交易商和金融机构和互联网企业(包括金融科技企业)经营的海外私募,虽然近年来发展迅速,但还没有完全暴露出所涉及的风险。此外,由于投资对象在海外,信息不对称程度较大,内地监管难以纳入有效监管,部分产品实质上存在监管缺口,需要加强跨境监管协调。

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